PERATURAN_BPPBK
Peraturan Badan Nomor 9 Tahun 2017 tentang Tata Cara Pelaksanaan Pengawasan Kepatuhan dan...
Pasal 17
BAB 3 — KEGIATAN PENGAWASAN KEPATUHAN DAN PENGAWASAN KHUSUS
(1) Kegiatan pada tahap prapengawasan sebagaimana dimaksud dalam Pasal 16 huruf a meliputi: a. penyampaian surat pemberitahuan pengawasan kepada Pialang Berjangka; b. penyampaian tembusan surat pemberitahuan pengawasan kepada PPATK; c. permintaan Dokumen pengawasan; dan/atau d. penerimaan Dokumen dari Pialang Berjangka sesuai dengan jangka waktu yang tercantum dalam surat pemberitahuan pengawasan. (2) Dokumen pengawasan yang diminta oleh Bappebti sebagaimana dimaksud pada ayat (1) huruf c paling sedikit, meliputi Dokumen: a. profil perusahaan; b. pelaksanaan penerapan program APU dan PPT; c. pelaksanaan kewajiban pelaporan; dan d. data Transaksi dengan Nasabah.